存在替客户办理证券交易的行为 中信建投一营业部员工收警示函
时间:2025-07-06 21:30:53 出处:焦点阅读（143）
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来源：广东证监局
〔2022〕95号
关于对刘洁枝采取出具警示函措施的信建决定
刘洁枝：
经查，你在证券股份有限公司清远清新大道证券营业部从业期间，投营存在替客户办理证券交易的业部员工行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项相关规定。收警示函根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、存替《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条和第二十六条第一款的客户规定，我局决定对你采取出具警示函的办理行政监管措施。
如果对本行政监管措施不服，证券可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，交易也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
广东证监局
2022年8月3日
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